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洛阳市科技重大专项和公益性行业科研专项工作指引(试行)
】作者:县科技和工业信息化局  来源:政府信息公开组   时间:2019-11-01 11:18:48  浏览 人次

洛阳市科技重大专项和公益性行业科研专项

工作指引(试行)

 

第一章 总 则

第一条 为规范洛阳市科技重大专项和公益性行业科研专项管理,根据《洛阳市人民政府关于深化市级财政科技计划和资金管理改革的意见》(洛政〔201546号)、《洛阳市应用技术研究与开发资金管理使用办法》等文件精神,特制定本工作指引。

第二条 市级科技重大专项项目(以下简称:重大专项)是指着力解决制约我市“565”产业发展的关键共性技术问题的项目,突出目标导向、问题导向,准确把握制约环节、发展障碍、破解路径,鼓励通过产学研合作集成企业、高校、科研院所等科技资源,力争取得自主知识产权核心技术突破,加快科技成果转化、产业化,发挥科技创新对产业发展的助推作用,提升产业技术创新能力,促进产业经济效益提升,实现产业集群发展。

第三条  公益性行业科研专项项目是指聚焦我市民生科技、社会公益、节能环保、公共安全、乡村振兴等领域重大关键技术需求,开展医疗卫生、生态环保、消防安全、农业等领域技术研发和应用示范的项目,更加关注农业、更加关注民生,突出公益性质,注重社会效益,为经济社会可持续发展提供技术支撑。

第四条 本指引适用重大专项和公益性行业科研专项的申报、受理、评审、立项和验收等管理工作。

 

第二章 组织机构和职责

第五条 重大专项和公益性行业科研专项的管理由市科技行政主管部门、市财政行政主管部门、县(市、区)科技行政主管部门、县(市、区)财政行政主管部门、项目承担单位按照各自职责分工负责。

第六条 市科技行政主管部门(以下简称市科技局)的主要职责是:统筹安排部署和组织重大专项、公益性行业科研专项实施管理工作,负责编制中期财政规划和年度资金预算、提出年度资金支持方向;负责编制申报通知,组织重大专项和公益性行业科研专项的申报、评审、考察、立项,提出项目资金安排意见;组织验收、绩效评价及监督指导等工作。

第七条 市财政行政主管部门(以下简称市财政局)的主要职责是:审核市科技局编制的中期财政规划、年度预算与资金分配方案;审查预算编制;审核绩效目标;下达(拨付)项目资金;监督项目管理工作和专项资金使用。

第八条 县(市、区)科技行政主管部门和财政行政主管部门的主要职责是:切实履行重大专项、公益性行业科研专项推荐、组织实施和过程管理等环节的相应职责;组织本辖区内相关单位申报,对申报材料进行初审,对通过初审的项目予以推荐;配合上级部门做好重大专项的验收、绩效评价及监督指导等工作。鼓励县(市、区)制定支持获得市科技重大专项的相关政策。

第九条 项目承担单位的主要职责是:对重大专项和公益性行业科研专项实施承担法人主体责任,负责对项目相关材料进行审核把关,对项目资料的真实性、完整性负责;严格执行项目任务书规定的各项任务,提供项目实施的条件保障,按照规定的项目计划推动项目有序开展,规范使用专项资金,完成任务既定目标;及时报告项目运行中存在的问题,接受指导、检查和监督;配合做好绩效评价和监督检查等工作。

第十条  市科技局、市财政局可依照有关规定选择第三方机构承担或协助办理重大专项、公益性行业科研专项全过程管理事务。第三方机构应独立、客观、公正地完成受托事务,在完成受托事务过程中应对项目单位的信息进行保密,自觉接受委托部门的指导、监督。

 

第三章 专项定位及申报要求

第十一条 科技重大专项定位及申报要求:

(一)定位

重点围绕我市战略新兴产业培育、高新技术产业和优势主导产业发展,突出产业化目标,突破一批核心关键技术,加速创新成果转化应用,研制一批创新产品,带动战略新兴产业、高新技术产业和优势主导产业核心竞争力整体提升。

(二)支持额度及方式

单个重大专项项目,支持额度为100-500万元,采取事中定额补助的方式。市科技局将择优推荐申报省创新引领专项、创新示范专项。

(三)申报要求

申报项目条件:

1. 项目符合国家、省和我市的产业、技术政策,创新性强,产业化前景明朗

2. 项目促进产业升级和产业结构调整,对我市产业发展具有较强带动作用;或技术先进,引领我市高新技术产业发展;或关注于我市传统产业转型升级、新兴产业培育壮大;或依托国家、省、市重大建设工程或重点建设项目,解决技术、工艺和装备的研发难题;

3. 项目经费申请额度不超过项目研发经费的四分之一,投入项目研发的自筹资金不低于申请财政资金的3倍,项目实施周期一般为两年,不超过三年。

4. 同一项目已获得市级财政科技资金支持的,不得重复或变相重复申报。

申报单位条件:

1. 在洛阳市境内注册,具有独立法人资格的企业、科研院所以及其他具有研发能力的单位;

2. 项目单位与高校或科研院所合作申报的,项目单位应建有市级及以上研发机构。项目单位单独申报的,项目单位应具有省级及以上研发机构;

3. 项目单位经营状况良好,上年度主营业务收入2000万元以上,上年度末净资产不低于申请财政资金的3,资产负债率原则上不超过70%

4. 项目单位上年度研发投入占主营业务收入比例不低于3%实际研发投入按照项目单位上年度纳税申报表中的研发费用数据、统计部门或主管部门报表数据、财务审计报告或研发费用专项审计报告数据中的最小值计算);

5. 应建立完整的财务管理制度,并按照国家会计制度进行会计核算,管理团队有较强的技术创新意识和知识产权保护意识,拥有结构合理的研发团队,具有较高的经营管理水平和市场开拓能力;

6. 已承担重大专项,应验收而逾期未验收的单位,不得申报新项目;项目验收未通过的单位,不得申报新项目;同一项目负责人(项目组前3名完成者),原项目未结题验收的,原则上不得申报新项目;

7. 项目单位为企业的,符合国家科技型中小企业条件的应通过国家科技型中小企业评价系统评价

8. 项目单位信用状况良好,未被计入信用中国(河南)黑名单,3年未发生重大安全事故、环保事故、质量事故及严重的失信行为;

9. 项目单位同一年度原则上限报1个重大专项项目,项目单位同时在研重大专项原则上不超过2个。

第十二条  公益性行业科研专项定位及申报要求:

(一)定位

重点聚焦我市民生科技、社会公益、节能环保、公共安全、乡村振兴等领域关键技术需求,依托创新骨干企业、科研机构、事业单位等优势单位及其科研人员鼓励开展产学研合作,开展医疗卫生、生态环保、消防安全、农业等领域技术研发和应用示范,挖掘科技创新的公益属性更加突出公益性质,更加注重社会效益,为经济社会可持续发展提供技术支撑。

(二)支持额度及方式

单个专项项目原则上支持额度为50-300万元科技特派员服务团、科技特派员、软科学项目除外),将采取事中定额补助和事后补助的方式。探索实行市、县(市、区)联动支持,对于县(市、区)已支持的项目将优先支持,并将择优推荐申报省创新示范专项。

(三)申报要求科技特派员服务团、科技特派员另行制定

申报项目条件:

1. 项目符合国家、省和我市的产业、技术政策,创新性强,能够在民生公益等领域形成应用示范效应

2. 项目聚焦我市民生科技、社会公益、节能环保、公共安全、乡村振兴等领域重大关键技术需求,开展医疗卫生、生态环保、消防安全、农业等领域技术研发和应用示范;或聚焦创新型城市建设、自主创新示范示范区建设、科技成果转化、现代创新体系建设、科技金融创新、科技创新规划编制、科技创新容错机制及科研信用评价机制建立等开展研究,更好地服务市委市政府科技创新战略决策。

3. 实施周期一般为两年,不超过三年;

4. 同一项目已获得市级财政资金支持的,不得重复或变相重复申报;

申报单位条件:

1. 在洛阳市境内注册,具有独立法人资格的企业、科研院所、医疗机构,以及其他具有研发能力的单位;

2. 原则上应建有相关领域市级及以上工程技术研究中心、重点实验室、企业技术中心等研发平台;

3. 应建立完整的财务管理制度,并按照国家会计制度进行会计核算,拥有较强的技术创新意识和知识产权保护意识,拥有结构合理的研发团队;

4. 同一项目负责人(项目组前3名完成者)承担项目未验收的,原则上不得申报新项目;

5. 项目单位为企业的,符合国家科技型中小企业条件的应通过国家科技型中小企业评价系统评价

6. 项目单位信用状况良好,未被计入信用中国(河南)黑名单,3年未发生重大安全事故、环保事故、质量事故及严重的失信行为;

第十三条 市科技局按照市委、市政府的工作部署,结合全市经济社会发展和产业进步需求,每年发布年度重大专项和公益性行业科研专项申报通知。申报通知结合科技创新发展规划、《洛阳市关于构建现代创新体系的指导意见》等,在深入调研和充分征求意见的基础上制定。

第十四条  项目按财政(财务)隶属关系申报。财政隶属关系属于市直部门(或单位)的直接报市科技局、财政局,财政隶属关系不属于市直部门(或单位)的均通过所在地科技、财政部门逐级申报。县(市、区)科技和财政部门应当对所属单位报送的项目进行认真审核把关,确保项目的真实性,择优推荐,并联合行文或共同盖章报送市科技局、市财政局

 

第四章 项目实施管理

第十 重大专项和公益性行业科研专项立项方式分为申报立项和定向立项,申报立项主要是对项目单位申报的项目进行受理公示、材料形式审查、专家评审、现场考察、结果公示,最终确定立项的项目;定向立项是指纳入河南省创新引领专项、河南省国防科技关键核心技术卡脖子攻关计划等计划的项目(市财政资金未支持过),直接列入市科技重大专项或公益性行业科研专项给予支持,但不纳入市科技重大专项、公益性行业科研专项管理。

第十 申报立项的程序为:受理公示、材料形式审查、专家评审、现场考察、结果公示、签订任务书、经费拨付。

第十  项目评审和现场考察等工作中所需专家,可从省科技厅、市科技局专家库中以及其他市外、省外专家中选取。

第十  受理公示和材料形式审查项目申报截止后,市科技局汇总项目申报情况,发布受理公示。受理公示结束后,根据申报要求,对项目申报材料进行形式审查,重点审核单位资质、项目基本条件及材料完整性等。对形式审查存在问题的项目,通知项目单位限期内补充完善,限制内未补充完善的项目或限期内补充完善后仍存在问题的项目予以淘汰;对通过形式审查的项目,经市科技局研究后,确定进入专家评审的项目名单。

第十  专家评审。专家评审由市科技局负责组织实施,市财政局及派驻纪检组全程参与。专项、分领域组织专家进行评审。评审专家组由产业、技术、财务等专家组成,每组专家人数57人,并由1名技术专家担任专家组组长。参会领导与专家组组长组成评审委员会,根据各评审专家组意见,提交评审委员会合议,研究确定进入现场考察的项目名单软科学项目、医疗卫生项目、科技特派员服务团、科技特派员不再进行现场考察

十条 现场考察。现场考察由市科技局组织,市财政局及派驻纪检组参加。组织财务、技术、产业、风投等专家(专家总数不少于3人,要求至少1名财务专家、1名技术专家),对确定进入现场考察的项目进行现场考察。重点对申报单位资质真实性、项目前期基础、研发人员构成、研发人员资质真实性、单位财务管理规范性等进行核查,并由专家填写《现场考察专家意见表》。

第二十  结果公示。市科技根据评审委员会意见和现场考察意见,进行研究研究结果报主管市领导审阅确定后,将确定支持的项目向社会公示,公示期5个工作日,对公示无异议的项目,确定为年度立项项目。

第二十  签订任务书。根据年度预算,具体项目需要签订任务书,市科技局与项目承担单位、县(市、区)科技管理部门签订《洛阳市科技发展计划项目任务书》(以下简称任务书)。任务书由项目承担单位依据项目申报书和评审意见填写,原则上与项目申报书指标保持一致。任务书重点明确项目效益指标、成果指标、技术指标和财务(资金预算)指标效益指标包括:年生产能力、年销售收入、利润、年纳税总额等;成果指标包括:新产品、新技术、新工艺、新材料、专利、标准等;技术指标是指可量化、可考核的指标;财务指标包括并不限于:项目预算、项目研发费用支出构成、项目经费预算说明等。

第二十 经费拨付。市科技局会同市财政局依据项目任务书,下达项目经费。采用事中定额补助方式的,首次拨付财政支持资金的80%,验收通过后拨付财政支持资金的20%20%的财政支持资金由承担单位统筹安排用于科研活动支出;采用事后补助方式的,待项目验收通过后拨付财政支持资金,由承担单位统筹安排用于科研活动支出科技特派员服务团、科技特派员支持资金拨付方式另行制定。

第二十条 验收结果作为项目后续资金拨付的依据。

第二十 验收。签订任务书的项目需要进行验收。项目实施完成后,项目承担单位应及时提出验收申请。市科技局每年4月份和8月份集中受理验收申请,市科技局受理验收申请后,将适时组织验收工作。市科技局组织相关专家,市财政局及派驻纪检组参加,对项目完成情况进行验收,出具专家验收意见。市科技局对专家出具的验收意见进行审议,审议结果予以公示,公示期5个工作日。

第二十  验收的主要内容包括:项目任务书规定的技术、财务指标完成情况,项目所取得的经济和社会效益情况;项目任务书确定的经费到位情况,项目经费的实际支出情况以及使用的合理性、规范性;项目实施的组织管理情况等。项目验收意见分为通过不通过

第二十  通过。完成项目任务书约定的(经济社会)效益指标任务85%以上、且完成项目任务书约定的技术指标、成果指标、资金预算等指标任务,并且经费使用合理的项目,为通过验收。

第二十  不通过。项目验收存在下列情况之一的,项目验收意见确定为不通过,给予三个月的整改期,三个月后进行再次验收再次验收仍不通过的项目,项目按撤销处理,并进行公示:

(一)未完成项目任务书约定的技术、成果指标、资金预算等指标任务的;

(二)未完成项目任务书约定的(经济社会)效益指标任务85%的;

(三)提供验收的资料、数据和经费使用情况报告弄虚作假的,擅自修改项目指标内容的;

(四)实施过程中出现重大问题,但未能解决和作出说明,或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的;

(五)项目所拨经费挪作他用和其它严重违犯财经纪律的。

第二十  撤销。除第二十条规定的情况外,企业因非客观原因,出现预定指标未完成等情况,经整改仍验收未通过及项目延期超过一年以上且承担单位申请验收的,经市科技局审议后,按撤销处理,并予以公示。

十条  终止。因现有水平和条件难以克服或实现的技术,以及不可抗拒因素致使项目不能继续或不能完成项目研究开发内容和目标任务为终止项目。终止项目应由项目承担单位及时向市科技局书面提出申请,同时提交相关证明材料,经县(市、区)科技管理部门同意后,报市科技局审议通过后,按项目终止处理。终止的项目,不再拨付相应经费,项目结余资金予以收回,不影响企业继续申报和承担市级以上科技计划项目

第三十  验收的材料包括:

(一)《洛阳市科技发展计划项目验收申请书》;

(二)《洛阳市科技发展计划项目验收报告》;

(三)《洛阳市科技发展计划项目任务书》;

(四)经有资质的会计师事务所出具的项目经费审计报告及相应财务收支凭证(采取事后补助的软科学项目除外)

(五)其他需要提供的证明材料,如产品检测报告、专利证书、用户使用意见等。

第三十  项目延期。项目到期未能完成的,项目承担单位应于执行期结束前3个月提出延期申请,项目延长期限原则上不超过一年。

第三十  处罚。对于确定予以撤销的项目,取消项目单位后续资金拨付资格,不再拨付剩余经费,项目结余资金予以收回并将项目单位和项目负责人纳入科研诚信黑名单,3年内不得申报和承担市级以上科技计划项目对违反财经纪律的行为,按照《预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》等相关规定处理,涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

项目单位在项目实施管理全过程中,存在送礼、贿赂、提供虚假资料等问题的,视情节轻重,将给予取消申报资格、列入科研诚信黑名单、3年内不得申报和承担市级以上科技计划项目的处罚,并可给予一种或多种处罚。

第三十  资料留存。市科技局对项目申报、评审、考察、验收、撤销、终止和申请延期的材料进行留存,以备查询。

 

第六章 纪律规定

第三十  重大专项和公益性行业科研专项在评审立项、现场考察、验收等环节中,对于涉及自身利益的机构或当事人应实行回避。

第三十 重大专项和公益性行业科研专项管理过程中,工作人员和专家需遵守以下工作纪律:

(一)不得参加被评审、考察或验收单位安排的宴请、旅游、娱乐等活动;

(二)不得接受被评审、考察或验收单位的纪念品、礼品、礼金、消费卡和有价证券;

(三)不得将被评审、考察或验收单位的商业秘密透露给他人;

(四)其它应遵守的纪律和规定。

第三十  参与重大专项、公益性行业科研专项各管理环节的专家应坚持实事求是的原则,独立、客观、公正地发表个人意见,按时保质地完成各项任务。

第三十 建立项目单位、项目负责人、专家为主体的科研诚信档案,认真记录项目实施管理过程中的失信行为。

第三十 对违犯纪律规定的工作人员,给予相应的纪律处理,对违犯纪律规定的项目单位、项目负责人和专家纳入科研诚信不良记录,直至取消承担科技计划项目资格和专家资格。触犯法律的,依法追究刑事责任。

 

第七章  附 则

十条 本指引由市科技局、市财政局负责解释。

第四十 本指引自发布之日起施行,原《洛阳市科技重大专项工作指引》(洛市科〔201695号)同时废止。


 
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